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证监会:部分上市公司风险内控制度流于形式

来源:拉菲2娱乐天地平台彩票     时间:2018-11-06 12:52

中新网11月2日电 据证监会官方微信号“证监会发布”音讯,证监会通报了2018年专项法律举动第三批案子查办发展状况。音讯指出,相关上市公司呈现许多违法行为的底子原因是公司管理结构存在缺点、危险内控准则流于形式、高档管理人员未能勤勉尽责。

7月2日,证监会发动查询2018年专项法律举动第三批共9起案子,会集查办上市公司未如期发表2017年年度报告的违法行为。现在,9起案子现场查询作业已悉数完结,其间,1起案子已作出行政处罚,7起案子已进入审理程序。

证监会以为9起案子反映出三个问题:

一是部分上市公司年报审计作业不能正常进行,有的由于控制权之争导致审计组织难以正常断定,有的由于会计信息可靠性缺乏导致审计程序难以准时完结,有的公司企图影响审计定见类型导致相关作业难以推动。

二是伴生其他严峻违法违规行为,4家公司未如期发表年度报告的背面隐藏着严重事项未发表、大额资金占用、财政作弊等其他涉嫌违法行为。

三是部分上市公司信息发表多次呈现问题,5家公司曾因信息发表违法违规被我会立案查询或行政处罚。

证监会表明,呈现上述问题的底子原因是相关上市公司管理结构存在缺点、危险内控准则流于形式、高档管理人员未能勤勉尽责。上市公司不如期发表年度报告的违法行为,严峻破坏了资本市场“三公”准则,侵害了广阔投资者的合法权益,我会将坚决依法严肃处理。上市公司及相关主体应实在进步信息发表质量,有用保护投资者权益,促进资本市场健康稳定发展。

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